Đoạn Video
Ảnh
341 nhân viên kinh doanh huy động tiền của 3.000 khách hàng, nhận hơn 77 tỷ đồng hoa hồng, nhưng không bị xem xét trách nhiệm hình sự. Vì sao?
Theo cáo trạng của Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, trong giai đoạn 2021-2023, 341 nhân viên kinh doanh Công ty Egame đã huy động hơn 2.308 tỷ đồng thông qua việc mời khách hàng mua cổ phần Tập đoàn Egroup do Nguyễn Ngọc Thủy, tức Shark Thủy, đứng đầu.
Đáng chú ý, đây là giai đoạn hoạt động huy động vốn đã có dấu hiệu sai phạm nghiêm trọng.
Nhân viên biết tiền của nhà đầu tư sau được dùng để trả cho người trước
Theo cáo trạng, từ cuối năm 2020, khi gặp khó khăn tài chính, Shark Thủy chỉ đạo huy động tiền của khách hàng mới để trả gốc, lãi cho những khách hàng trước đó.
Đến giai đoạn 2021-2023, 341 nhân viên kinh doanh vẫn tiếp tục mời gọi khách hàng đầu tư mua cổ phần, dù kết quả điều tra xác định họ biết tiền huy động được sử dụng theo phương thức lấy tiền người sau trả cho người trước, thay vì đầu tư vào hoạt động giáo dục như mục đích công bố.
Trong giai đoạn này, các nhân viên không nhận lương cố định mà hưởng hoa hồng khi khách hàng ký hợp đồng. Tổng số tiền hoa hồng mà nhóm 341 người nhận được là hơn 77,2 tỷ đồng.
Vì sao không bị truy cứu trách nhiệm hình sự?
Theo thông tin được công bố, cơ quan điều tra xác định nhóm nhân viên này là người làm công, thực hiện hành vi sai phạm theo sự chỉ đạo của Nguyễn Ngọc Thủy và Đặng Văn Hiển, Trưởng ban Quan hệ cổ đông Egame.
Trong quá trình điều tra, các nhân viên đã tự nguyện nộp lại hơn 33 tỷ đồng tiền hoa hồng đã nhận.
Cơ quan chức năng đã vận dụng Nghị quyết số 03/2020/NQ-HĐTP ngày 30/12/2020 của Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao để phân hóa vai trò, mức độ liên quan của từng người. Trên cơ sở đó, nhóm 341 nhân viên không bị xem xét trách nhiệm hình sự.
Điều này không có nghĩa cứ là nhân viên làm theo chỉ đạo hoặc đã nộp lại tiền thì đương nhiên được miễn trách nhiệm hình sự. Việc xem xét phải căn cứ vào vai trò, nhận thức, hành vi và các điều kiện pháp lý cụ thể của từng trường hợp.
Một nhóm nhân viên khác cũng không bị xem xét trách nhiệm hình sự
Đối với 169 nhân viên kinh doanh đã nghỉ việc trước năm 2021, cơ quan điều tra xác định họ từng giúp huy động hơn 2.490 tỷ đồng từ 4.942 khách hàng.
Tuy nhiên, những người này đã nghỉ việc trước khi xuất hiện chủ trương lấy tiền của nhà đầu tư sau trả cho nhà đầu tư trước. Cơ quan điều tra cho rằng chưa đủ căn cứ xem xét trách nhiệm hình sự đối với nhóm này vì họ không biết việc sử dụng tiền huy động sai mục đích.
Bài học từ vụ án Shark Thủy
Vụ án cho thấy ranh giới giữa hoạt động kinh doanh, huy động vốn và hành vi vi phạm pháp luật không thể chỉ được đánh giá qua chức danh hay vị trí của một người trong doanh nghiệp.
Với những người trực tiếp tư vấn, quảng bá và mời gọi khách hàng đầu tư, việc biết rõ thông tin đưa ra có đúng sự thật hay không, tiền được sử dụng vào mục đích gì và bản thân có tham gia vào hành vi sai phạm hay không là những yếu tố đặc biệt quan trọng.
Về phía nhà đầu tư, vụ việc cũng là lời cảnh báo: trước khi xuống tiền mua cổ phần hoặc góp vốn, cần kiểm tra tình hình tài chính doanh nghiệp, tính pháp lý của phương án đầu tư và tính xác thực của cam kết lợi nhuận.
Huy động hàng nghìn tỷ đồng không tự động đồng nghĩa với việc mọi nhân viên tham gia đều phạm tội. Nhưng việc phân hóa trách nhiệm cũng cần dựa trên chứng cứ và căn cứ pháp luật rõ ràng, để vừa xử lý đúng người, đúng hành vi, vừa bảo đảm quyền lợi hợp pháp của những người liên quan.
#Shark ThủySharkThủy#Shark
Theo cáo trạng của Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, trong giai đoạn 2021-2023, 341 nhân viên kinh doanh Công ty Egame đã huy động hơn 2.308 tỷ đồng thông qua việc mời khách hàng mua cổ phần Tập đoàn Egroup do Nguyễn Ngọc Thủy, tức Shark Thủy, đứng đầu.
Đáng chú ý, đây là giai đoạn hoạt động huy động vốn đã có dấu hiệu sai phạm nghiêm trọng.
Nhân viên biết tiền của nhà đầu tư sau được dùng để trả cho người trước
Theo cáo trạng, từ cuối năm 2020, khi gặp khó khăn tài chính, Shark Thủy chỉ đạo huy động tiền của khách hàng mới để trả gốc, lãi cho những khách hàng trước đó.
Đến giai đoạn 2021-2023, 341 nhân viên kinh doanh vẫn tiếp tục mời gọi khách hàng đầu tư mua cổ phần, dù kết quả điều tra xác định họ biết tiền huy động được sử dụng theo phương thức lấy tiền người sau trả cho người trước, thay vì đầu tư vào hoạt động giáo dục như mục đích công bố.
Trong giai đoạn này, các nhân viên không nhận lương cố định mà hưởng hoa hồng khi khách hàng ký hợp đồng. Tổng số tiền hoa hồng mà nhóm 341 người nhận được là hơn 77,2 tỷ đồng.
Vì sao không bị truy cứu trách nhiệm hình sự?
Theo thông tin được công bố, cơ quan điều tra xác định nhóm nhân viên này là người làm công, thực hiện hành vi sai phạm theo sự chỉ đạo của Nguyễn Ngọc Thủy và Đặng Văn Hiển, Trưởng ban Quan hệ cổ đông Egame.
Trong quá trình điều tra, các nhân viên đã tự nguyện nộp lại hơn 33 tỷ đồng tiền hoa hồng đã nhận.
Cơ quan chức năng đã vận dụng Nghị quyết số 03/2020/NQ-HĐTP ngày 30/12/2020 của Hội đồng Thẩm phán TAND tối cao để phân hóa vai trò, mức độ liên quan của từng người. Trên cơ sở đó, nhóm 341 nhân viên không bị xem xét trách nhiệm hình sự.
Điều này không có nghĩa cứ là nhân viên làm theo chỉ đạo hoặc đã nộp lại tiền thì đương nhiên được miễn trách nhiệm hình sự. Việc xem xét phải căn cứ vào vai trò, nhận thức, hành vi và các điều kiện pháp lý cụ thể của từng trường hợp.
Một nhóm nhân viên khác cũng không bị xem xét trách nhiệm hình sự
Đối với 169 nhân viên kinh doanh đã nghỉ việc trước năm 2021, cơ quan điều tra xác định họ từng giúp huy động hơn 2.490 tỷ đồng từ 4.942 khách hàng.
Tuy nhiên, những người này đã nghỉ việc trước khi xuất hiện chủ trương lấy tiền của nhà đầu tư sau trả cho nhà đầu tư trước. Cơ quan điều tra cho rằng chưa đủ căn cứ xem xét trách nhiệm hình sự đối với nhóm này vì họ không biết việc sử dụng tiền huy động sai mục đích.
Bài học từ vụ án Shark Thủy
Vụ án cho thấy ranh giới giữa hoạt động kinh doanh, huy động vốn và hành vi vi phạm pháp luật không thể chỉ được đánh giá qua chức danh hay vị trí của một người trong doanh nghiệp.
Với những người trực tiếp tư vấn, quảng bá và mời gọi khách hàng đầu tư, việc biết rõ thông tin đưa ra có đúng sự thật hay không, tiền được sử dụng vào mục đích gì và bản thân có tham gia vào hành vi sai phạm hay không là những yếu tố đặc biệt quan trọng.
Về phía nhà đầu tư, vụ việc cũng là lời cảnh báo: trước khi xuống tiền mua cổ phần hoặc góp vốn, cần kiểm tra tình hình tài chính doanh nghiệp, tính pháp lý của phương án đầu tư và tính xác thực của cam kết lợi nhuận.
Huy động hàng nghìn tỷ đồng không tự động đồng nghĩa với việc mọi nhân viên tham gia đều phạm tội. Nhưng việc phân hóa trách nhiệm cũng cần dựa trên chứng cứ và căn cứ pháp luật rõ ràng, để vừa xử lý đúng người, đúng hành vi, vừa bảo đảm quyền lợi hợp pháp của những người liên quan.
#Shark ThủySharkThủy#Shark
